Regulatorische Kontrollen

Dieses Bewertungssystem ist sowohl für das Objekt als Ganzes als auch für jede einzelne regulatorische Kontrolle verfügbar.

Die verschiedenen Arten von Kontrollen können in der API-Verwaltung definiert werden.

Sie müssen diese dann zu den betreffenden Objekten hinzufügen, indem Sie auf den Reiter „Regulatorische Kontrollen“ des Objektes gehen und auf „Hinzufügen“ klicken.

Beim Hinzufügen einer für das Objekt geltenden behördlichen Kontrolle geben Sie die erforderliche Häufigkeit der durchzuführenden Inspektionen/Kontrollen an.

2 weitere Felder sind zusätzlich optional verfügbar und können in der API-Administration definiert werden:

• Eigenschaften

• Notwendiges Profil

Wenn für ein Objekt mindestens eine regulatorische Kontrolle definiert wurde, wird auf der Seite ein zusätzlicher Abschnitt angezeigt („Liste der Kontrollen“) angezeigt, in der Sie die durchgeführten Inspektionen eintragen können.

• Anwendbare gesetzliche Kontrolle: Wählen Sie die von dem Inspektionsbesuch betroffene gesetzliche Kontrolle aus.

• Zeitraum: Dropdown-Liste zur Angabe des Zeitraums, der von der Inspektion erfasst wird. Er hängt von der Periodizität der gesetzlichen Kontrolle ab.

• Datum: Datum, an dem die Kontrolle durchgeführt wird.

• Unternehmen: Hier können Sie das Unternehmen angeben, das die Kontrolle durchgeführt hat.

• Relevanz der behördlichen Kontrolle: Dropdown-Liste, die in der API konfiguriert werden kann.

  • Relevantes Dokument

  • Irrelevantes Document --> Blockierung: Eine Blockierungskontrolle wirkt sich auf die Berechnung des Risikoniveaus aus (wie in den folgenden Schritten beschrieben)

• Schwere der Mängel: Dropdown-Liste, konfigurierbar in der API.

  Standard:

  • Keine Bemerkungen

  • Laufende Wartung

  • Wartungsarbeiten

  • Strukturelle Arbeiten

• Anzahl der Mängel: gefundene Anzahl an Mängeln während der Inspektion

• Anzahl der behobenen Mängel: während der Inspektion/Wartung (kann auch später verändert werden)

Es ist auch möglich, den Kontroll-/Wartungsbesuchen zusätzlich Dokumente anzufügen.

Risiko-Level

• Wenn die Anzahl der im Laufe des Jahres durchgeführten Kontrollen unter der erforderlichen Anzahl liegt (basierend auf der vorgeschriebenen Kontrollhäufigkeit) → Risiko = 100%.

• Wenn alle Kontrollen abgeschlossen sind, aber mindestens eine blockierende Kontrolle (irrelevantes Dokument) → Risiko = 90 %.

• Wenn alle Kontrollen abgeschlossen sind und es keine blockierenden Kontrollen gibt, wird → A * B / 9 berechnet.

  • A = Gewicht der Schwere der Mängel aus der letzten Kontrolle für das betreffende Jahr (Abbildung 2: Standardeinstellung, kann geändert werden).

  • B = Wird aus der letzten Kontrolle im betreffenden Jahr ermittelt, indem die Anzahl der gelösten Mängel / Anzahl der Mängel berechnet wird:

    • Wenn Anzahl gelöster Mängel / Anzahl Mängel < 0,4 → B = 3

    • Wenn Anzahl gelöster Mängel / Anzahl Mängel < 0,7 → B = 2

    • Wenn Anzahl gelöster Mängel / Anzahl Mängel < 0,9 → B = 1

    • Andernfalls B = 0

Konformitäts-Level:

• Wenn im Laufe des Jahres weniger Kontrollen als erforderlich durchgeführt werden → Konformitäts-Level = 0 %.

• Wenn alle Kontrollen durchgeführt werden, aber mindestens eine block-ierende Kontrolle (Standard: Irrelevantes Dokument) → Konformitäts-Level = 0 %.

• Wenn alle Kontrollen durchgeführt werden und es keine bockierende Kontrolle gibt, berechnen wir:

  
  Anzahl der gelösten Mängel / Gesamtzahl der Mängel * 100 der letzten Kontrolle des Jahres.

Vollständigkeits-Level:

• Berechnung = Anzahl der im Laufe des Jahres durchgeführten Kontrollen / Anzahl der erforderlichen Kontrollen für das Jahr * 100

Die Berechnungen sind für jedes Jahr verfügbar.

Objekt - Risiko Level

• Durchschnittliches Risiko-Niveau aller anwendbaren regulatorischen Kontrollen.

Objekt - Compliance Level

• Durchschnittliches Konformitäts-Niveau aller anwendbaren regulatorischen Kontrollen.

Objekt - Vollständigkeits Level

• Berechnung = Anzahl aller im Laufe des Jahres durchgeführten Kontrollen / Anzahl aller erforderlichen Kontrollen * 100